地产招商程序
更新招书摘要(2020年3月17日更新)长沙小程序招商
2020-03-18

  嘉实全球房地产证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会于

  2012 年 3 月 9 日《关于核准嘉实全球房地产证券投资基金募集的批复》(证监许可[2012]320

  号文)和 2012 年 6 月 19 日《关于嘉实全球房地产证券投资基金募集时间安排的确认函》(基

  金部函[2012]500 号)核准公开发售。本基金的基金合同于 2012 年 7 月 24 日正式生效。本

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定,本次更新招募说明书更新了基金经理信息,涉及“基金管理人”章节。

  本基金主要投资于全球房地产证券,在严格控制投资风险和保障资产流动性的基础上,力争长期、持续战胜业绩比较基准,为国内投资者分享全球房地产相对稳定的现金流收益和资本增值收益。

  本基金主要投资于已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的优质房地产投资信托收益凭证(以下简称“REITs”)、投资于房地产投资信托凭证的交易型开放式指数基金(“以下简称“REIT ETF”)和房地产行业上市公司股票(“以下简称“REOCs”)等全球房地产证券,以及货币市场工具和法律法规、中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。此外,本基金为对冲外币的汇率风险,可以投资于外汇远期合约、结构性外汇远期合约、外汇期权及外汇期权组合、外汇互换协议、与汇率挂钩的结构性投资产品等金融工具。

  凭证的方式汇集特定多数投资者的资金,由专门投资机构对能够产生稳定租金收益的房地产进行投资经营管理,主要通过标的房地产产生的租金收入来获取投资综合收益,并且每年将净收益的绝大部分(通常为 90%以上)按比例分配给投资者的金融工具。REITs 兼具房地产和金融的特质,在风险和收益组合上一般介于股票和债券之间。REITs 使个人和机构投资人通过资本市场获得写字楼、公寓、酒店等商业地产的所有权与经营权,是近年来在海外证券市场迅速发展的金融创新产品,具有其他投资品种无法提供的独特优势。

  本基金资产配置范围:投资于REITs的比例不低于基金资产的60%;现金或者到期日不超过一年的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。如法律法规或中国证监会变更投资品种

  的比例限制的,基金管理人在与基金托管人协商一致并履行相关程序后,可相应调整本基金的投资比例限制规定,不需经基金份额持有人大会审议。

  本基金不直接购买房地产,也不投资于抵押型REITs或混合型REITs。在保证流动性的前提下,本基金现金头寸可存放于境内,满足基金赎回、支付管理费、托管费、手续费等需要,并可以投资货币市场工具。

  本基金采用自上而下的资产配置与自下而上的证券选择相结合的主动投资策略,在严格控制风险的同时为投资人提高分红收益和长期资本增值。同时本基金根据对汇率变动前景的预测,可选择相应的对冲工具进行外汇对冲。

  本基金主要根据市值规模,流动性,国家或地区的法规透明度、经济自由度和公司治理标准,盈利模式等指标建立房地产证券备选库。

  在大类资产配置方面,本基金的大类资产主要为REITs、REIT ETF 和REOCs等构成的权益类资产以及货币市场工具。本基金将根据海外市场环境的变化,各大类资产的风险及预期收益,在保持长期资产配置稳定的前提下,积极进行短期的灵活配置。

  在地区资产配置方面,全球房地产证券市场可分为六大地区(美洲、欧洲不包括英国、英国、澳大利亚、亚洲不包括日本、日本),本基金将根据各地区的经济发展,证券市场情况,房地产市场趋势,房地产证券的估值、价格、风险及预期收益,货币汇率等因素决定基金资产在不同地区的配置比例。

  在业态资产配置方面,本基金将根据不同国家或地区的房地产证券市场特征对其房地产证券按业态(如综合、医疗保健、酒店、工业设施、写字楼、仓储、零售、出租型公寓、特殊用途等)或其他指标进行有效分类,综合考虑各业态的周期性、预期收益和波动性、贝塔系数等因素决定基金资产在每个国家或地区内不同业态的配置比例。

  本基金证券投资以 REITs 为主,REOCs 为辅,ETF 投资为适时补充。其中,REITs 投资

  旨在产生稳定现金流收益和长期资本增值;REOCs 投资为把握阶段性机会和降低组合整体波动性;ETF 投资为进行有效市场覆盖和流动性管理。

  3) 盈利能力:主要从盈利模式和结构、现金流的稳定性和增长性等方面进行分析。

  4) 管理能力:根据不同类型的房地产证券,从管理团队在房地产领域的专业能力、稳定性和激励约束机制、历史业绩表现、公司治理的合理性和透明度等方面进行评估。

  1) 净资产估值和目标价格:预测证券的未来盈利情况和现金流,应用合理的折现率、资本化率估算资产价值,综合考虑负责等因素,得出证券的净资产价值和目标价格。

  3) 估值指标:从价格/净资产价值(P/NAV)、价格/运营现金流(P/FFO)、资本化率、分红率等指标,分析该证券的可投资价值。

  根据以上定性和定量分析,对证券备选库内的证券进行排名,结合资产配置策略,考虑不同风险,构建投资组合。

  现金管理主要包含现金流预测、现金资产配置和现金收益管理三个方面。基金管理人将合理把握因基金申购赎回、基金投资标的物波动增大等因素带来的现金流变化,对未来若干交易日现金流动制定相应计划。基金管理人将严格遵守法律法规要求,执行战略和战术资产配置方案,保持相应比例的现金资产。对于现金资产,在保证基金流动性需求的前提下,提高现金资产使用效率,尽可能提高现金资产的收益率。

  衍生品不是本基金的主要投资方向。本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束,合理利用衍生工具,控制下跌风险,对冲汇率风险,实现保值和锁定收益。

  为对冲汇率风险,本基金将投资于外汇远期合约、结构性外汇远期合约、外汇期权及外汇期权组合、外汇互换协议、与汇率挂钩的结构性投资产品等金融工具。

  此外,在符合有关法律法规规定的前提下,本基金还可通过证券借贷交易和回购交易等投资增加收益。未来,随着证券市场投资工具的发展和丰富,基金可相应调整和更新相关投资策略,并在更新招募说明书中公告。

  本基金将借鉴国外风险管理的成功经验如 Barra 多因子模型、风险预算模型等,并结合公司现有的风险管理流程,在各个投资环节中来识别、度量和控制投资风险,并通过调整投资组合的风险结构,来优化基金的风险收益匹配。

  (1)在险价值(Value at Risk):VaR 代表了在正常的市场情况下,在给定的概率和

  给定的持有期限内的最大可能潜在损失。通常情况下以 95%或 99%置信水平,1 天持有期计算得到的 VaR 作为衡量每日风险的指标,风险限额通过公司风险控制委员会设定。

  (2)压力测试(Stress Testing):模拟一些极端市场情形下,投资组合的风险值及可能发生的损失。压力测试应每月进行一次,结果上报风险控制委员会和投资决策委员会。

  本基金将使用 Barra 系统多因子风险模型:对超额收益分别从择时,风险指标,资产配置,证券选择,交易环节等因子进行分解。

  具体而言,在资产配置策略的风险控制上,由投资决策委员会及宏观策略研究小组进行监控;在证券个体投资的风险控制上,本基金将严格遵守公司的内部规章制度,控制单一证券投资风险。

  (1)国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提;

  (2)全球宏观经济发展态势、区域经济发展情况、各国微观经济运行环境、房地产市场状况、以及证券市场走势等因素是本基金投资决策的基础;

  (3)投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作出投资决策,是本基金维护投资者利益的重要保障;

  (4)团队投资方式。本基金在投资决策委员会领导下,通过投资团队的共同努力与分工协作,由基金经理具体执行投资计划,争取良好投资业绩。

  本基金主要投资于全球范围内的 REITs,通过积极的资产配置和证券投资达成投资目标。总体上,本基金的投资组合构建的具体流程如下:

  (1)投资原则的制定。投资决策委员会在遵守国家有关法律、法规和基金合同的有关规定的前提下,根据本基金管理人的投资团队的有关报告,决定基金投资的主要原则;

  (2)备选证券库筛选。本基金主要根据市值规模,流动性,国家或地区的法规透明度、经济自由度和公司治理标准,盈利模式等指标建立房地产证券备选库;

  (3)资产配置。在大类资产配置方面,本基金的大类资产主要为 REITs、REIT ETF 和

  REOCs 构成的权益类资产以及货币市场工具。本基金将根据海外市场环境的变化,在保持长期资产配置稳定的前提下,积极进行短期的灵活配置。在地区资产配置方面,全球房地产证券市场可分为六大地区(美洲、欧洲不包括英国、英国、澳大利亚、亚洲不包括日本、日本),本基金将根据各地区的经济发展,证券市场情况,房地产市场趋势,房地产证券的估值、价格、风险及预期收益,货币汇率等因素决定基金资产在不同地区的配置比例。在业态资产配置方面,本基金将根据不同国家或地区的房地产证券市场特征对其房地产证券按业态(如综合、医疗保健、酒店、工业设施、写字楼、仓储、零售、出租型公寓、特殊用途等)或其他指标进行有效分类,综合考虑各业态的周期性、预期收益和波动性、贝塔系数等因素决定基金资产在每个国家或地区内不同业态的配置比例;

  (4)证券投资。本基金主要采取定性与定量相结合的评估方式进行证券选择。定性上,本基金主要从资产质量、资产负债情况、盈利能力、管理能力等方面对标的证券进行评估;定量上,本基金主要从净资产估值、目标价格、分红预测、估值等指标进行分析;

  (5)组合构建。基金经理根据投资决策委员会的要求,制定基金实际的投资组合及执行方案,并负责组织投资方案的执行;

  (6)交易执行、监控和反馈。监察稽核团队,风险控制团队和投资交易团队严格按照相关流程操作,进行交易的风险控制。基金经理通过指令管理系统发出交易指令给集中交易室,交易员根据市场环境确定最优的交易策略,选择最恰当的时机进行交易;

  (7)风险评估和绩效分析。风险管理团队使用不同的系统分析来跟踪和监控组合风险,并定期和不定期地对基金组合进行风险评估和绩效分析并提交报告。

  基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要调整上述投资管理程序。

  汇率调整后的)。该指数由富时指数有限公司(FTSE)与欧洲公共不动产协会(EPRA)、全美不动产协会(NAREIT)合作编制,指数成分涵盖美国、澳大利亚、英国、法国、加拿大、日本、香港、新加坡等主要 REITs 市场,能够反映全球市场上市交易 REITs 的投资表现。该指数于2005年2 月推出,涵盖的交易货币包括美元、加元、欧元、英镑、澳元、日元、港元、新币等世界主要货币。该指数数据可以从 Bloomberg 或 Reuters 得到,Bloomberg代码 TERGLU,Reuters 代码.TFTERGLU。

  如果今后法律法规发生变化,或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称,

  或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合

  用于本基金业绩基准的指数时,经与基金托管人协商一致,基金管理人可以在报中国证监

  本基金为股票型基金,主要投资于以 REITs 为代表的全球房地产证券,为证券投资基

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

  本基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年7月15日复

  核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记

  本投资组合报告所载数据截至 2019 年 6 月 30 日(“报告期末”),本报告所列财务数

  序 公司名称 (英 公司名 证券代 所在证 所属国 公允价值(人 占基金

  报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前一

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

  证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  (二) 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动

  图:嘉实全球房地产(QDII)基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的

  注:按基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期,建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同(十四(三)投资范围和(八)投资禁止行为与限制 2、基金投资组合比例限制)的有关约定。

  本基金的管理费自基金合同生效日(含基金合同生效日)起按前一日基金资产净值的1.70%年费率计提,即本基金的年管理费率为 1.70%。计算方法如下:

  本基金的管理费每日计提,逐日累计,按月支付。经基金管理人和基金托管人核对一致后,基金托管人于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

  本基金的管理费的具体使用由基金管理人支配;如果委托境外投资顾问,基金的管理费可以部分作为境外投资顾问的费用,具体支付由基金管理人与境外投资顾问在有关协议中进行约定。

  本基金的托管费自基金合同生效日(含基金合同生效日)起按前一日基金资产净值的0.35%年费率计提,即本基金的年托管费率为 0.35%。计算方法如下:

  本基金的托管费每日计提,逐日累计,按月支付。经基金管理人和基金托管人核对一致后,基金托管人于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

  本基金的托管费的具体使用由基金托管人支配;如果委托境外资产托管人,其中可以部分作境外资产托管人的费用,具体支付由中国农业银行与境外资产托管人在有关协议中进行约定。

  主要包括基金合同生效后的基金信息披露费用、基金份额持有人大会费用、基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费、基金银行汇划费用、基金的证券交易费用及在境外市场的交易、清算、登记等实际发生的费用(out-of-pocket fees),包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等、基金进行外汇兑换交易的相关费用、基金依照有关法律法规应当缴纳的,购买或处置证券有关的任何税收、征费、关税、印花税、交易及其他税收及预扣提税(以及与前述各项有关的任何利息及费用)。该等费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用、与基金缴纳税收有关的手续费、汇款费等、更换基金管理人,更换基金托管人,更换境外托管人及基金资产由原基金托管人转移新托管人所引起的费用、与基金有关的诉讼、追索费用;但由基金管理人或托管人自身原因造成的此类费用由基金管理人或托管人自行承担。

  1、本基金申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。

  个人投资者通过本基金管理人直销网上交易申购本基金业务实行申购费率优惠,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%,但中国银行长城借记卡持卡人,申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行;机构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%。优惠后费率如果低于0.6%,则按0.6%执行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于0.6%时,按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申购本基金的,前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。

  本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金资产。

  注:2013 年 4 月 9 日,本基金管理人发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并

  实施费率优惠的公告》,自 2013 年 4 月 12 日起,在本公司基金网上直销系统开通旗下部分

  基金产品的后端收费模式(包括申购、定期定额投资、基金转换等业务)、并对通过本公司基金网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠,本基金优惠后的费率见下表:

  本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊载的公告。

  2、本基金的赎回费率按照持有时间递减,即相关基金份额持有时间越长,所适用的赎回费率越低。

  本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,其中对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产,其余赎回费的 25%的部分归入基金资产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。

  基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率、赎回费率等。费率如发生变更,基金管理人应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

  基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对特定交易方式进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

  本基金申购、赎回的币种为人民币,基金管理人在不违反法律法规规定的情况下,履行届时合法的程序后,可以接受其它币种的申购、赎回,并提前公告。

  未来条件成熟时,经基金管理人和基金托管人协商一致,可增加外币同时作为本基金申购、赎回的币种,基金管理人也可就外币申购基金份额增设基金份额类别。以外币申购、赎回本基金基金份额的流程、方式、增设基金份额类别等事宜将由基金管理人提前公告后执行,无须召开基金份额持有人大会审议决定。

  按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等不列入基金费用。

  基金管理人和基金托管人等可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率或改变收费模式。调高基金管理费率、基金托管费率等相关费率,须召开基金份额持有人大会审议,除非获得监管机构的豁免、基金合同或相关法律法规另有规定;调低基金管理费率、基金托管费率等相关费率或在不提高整体费率水平的情况下改变收费模式,无须召开基金份额持有人大会。

  若将来法律法规或监管机构许可本基金或本类型的基金采取持续性销售服务费模式,则本基金可以依法引入持续性销售服务费收费模式;若引入该类收费模式没有增加现有基金份额持有人的费用负担,则无须召开基金份额持有人大会,法律法规或监管机构另有规定的除外。

  基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规和境外市场的规定履行纳税 义务。

  注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27楼09-14单元

  嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准,于 1999 年 3 月 25

  日成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总 部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公 司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。

  牛成立先生,联席董事长,经济学硕士,中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机 构监管司副处长、处长;中国银行厦门分行党委委员、长沙小程序招商嘉实全球房地产证券投资基金副行长(挂职);中国银行业监督管

  理委员会(下称银监会)非银行金融机构监管部处长;银监会新疆监管局党委委员、副局长;银监会银行监管四部副主任;银监会黑龙江监管局党委书记、局长;银监会融资性担保业务工作部(融资性担保业务监管部际联席会议办公室)主任;中诚信托有限责任公司党委委员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长,兼任中国信托业保障基金有限责任公司董事。

  赵学军先生,董事长,党委书记,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期

  货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至 2017 年 12

  月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理,2017 年 12 月起任公司董事长。

  朱蕾女士,董事,硕士研究生,中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员;国都证券有限责任公司研究部高级经理;中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官;现任中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理;兼任中诚国际资本有限公司总经理、深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。

  韩家乐先生,董事,1990 年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990 年 2 月

  至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994年至今,任北京德恒有限责任公司总经理;2001 年 11 月至今,任立信投资有限责任公司董事长。

  Mark H.Cullen 先生,董事,澳大利亚籍,澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。

  曾任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管,贝恩(Bain&Company)期货与商品部负责人,德意志银行(纽约)全球股票投资部首席运营官、MD,德意志资产管理(纽约)全球首席运营官、MD,德意志银行(伦敦)首席运营官,德意志银行全球审计主管。现任DWS Management GmbH 执行董事、全球首席运营官。

  高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996 年加入德意志银行以来,曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长,2008 年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。

  王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。

  汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研究中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。

  王瑞华先生,独立董事,管理学博士,会计学教授,注册会计师,中共党员。曾任中央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012年12月起担任中央财经大学商学院院长兼 MBA 教育中心主任。

  经雷先生,董事、总经理,金融学、会计学专业本科学历,工商管理学学士学位,特许金融分析师(CFA)。1998 年到 2008 年在美国国际集团(AIG)国际投资公司美国纽约总部担任研究投资工作。2008年到2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监,首席投资总监及资产管理中心负责人。2013年10月至今就职于嘉实基金管理有限公司,历任董事总经理(MD)、机构投资和固定收益业务首席投资官;2018 年 3 月起任公司总经理。

  张树忠先生,监事长,经济学博士,高级经济师,中共党员。曾任华夏证券公司投资银行部总经理、研究发展部总经理;光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理总监;光大保德信基金管理公司董事、副总经理;大通证券股份有限公司副总经理、总经理;大成基金管理有限公司董事长,中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执行官;中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副书记、总裁,兼任中诚资本管理(北京)有限公司董事长。

  穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任立信投资有限公司财务总监。

  曾宪政先生,监事,法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团,2003 年

  10 月至 2008 年 6 月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008 年 7 月至今,就职

  罗丽丽女士,监事,经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限

  公司证券事务代表,2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰人寿保险股份有限公司(筹)法律事

  务主管,2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务经理,2007 年 10

  月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010 年 12 月加入嘉实基金

  宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10

  月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998

  年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至今任职于嘉实基金管

  王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。

  冯正彦先生,硕士研究生,13 年证券从业经理,具有基金从业资格,特许金融分析师(CFA),金融风险管理师(FRM)。曾于道富环球(State Street Global Advisors)担任

  基金经理,负责 A 股及新兴市场的主动管理策略。于 2016 年 9 月加入嘉实国际,担任投资

  经理,负责港股绝对回报策略、部分亚洲股票策略、系统性股票策略的投资管理。2019 年

  2 月 20 日至今任嘉实互通精选股票型证券投资基金基金经理。2020 年 3 月 10 日至今任嘉实

  互融精选股票证券投资基金基金经理。2020 年 3 月 14 日至今任嘉实全球房地产证券投资基

  蔡德森先生,哥伦比亚大学房地产开发学硕士,CFA,19 年证券从业经历,具有基金从业资格,中国香港籍。曾任摩根大通高级会计师、索罗斯基金管理公司会计师、美国国际集团(AIG)子公司南山人寿保险股份有限公司资深投资经理。2008 年 12 月加入嘉实基金

  管理有限公司。2012 年 7 月 24 日至今任嘉实全球房地产证券投资基金基金经理。

  中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中

  国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,

  服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过

  自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理

  念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,

  着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、更新招书摘要(2020年3月17日更新)庞大的电子化网络和多元化

  的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。

  中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突

  出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过

  了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业

  银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着

  力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013 年至2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号;2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖;2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号。

  中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成立,目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

  中国农业银行托管业务部现有员工近 310 名,其中具有高级职称的专家 60 名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。

  截止到2019年6月30日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共 473 只。

  作为全球领先的金融服务公司,摩根大通拥有 2.73 万亿美元资产,在超过 60 个国家经营。在投资银行业务、消费者金融服务、小企业和商业银行业务、金融交易处理、资产管理和

  摩根大通自 1946 年开始为其美国客户提供托管服务。之后为响应客户投资海外的要求,

  该公司在 1974 年率先开展了一种综合性的服务率先全球托管。此后,摩根大通继续扩展

  服务,以满足不断变化的客户需要。通过提供优质服务和创新的产品,摩根大通始终保持

  如今,作为全球托管行业的领先者,摩根大通托管资产达 25.5 万亿美元,为全世界最大的机构投资者提供创新的托管、基金会计和服务以及证券服务。摩根大通是一家真正的全球

  机构,在超过 60 个国家有实体运作。与很多竞争对手不同之处在于,摩根大通还可为客

  户提供顶级投资银行在市场领先的服务,包括外汇交易、全球期货与期权清算、股权及股

  权挂钩产品以及固定收益投资的交易与研究。同时,在资产负债表内和表外的现金和流动

  此外,摩根大通还是亚太地区全球托管的先行者之一,其历史可以追溯到 1974 年,在亚

  太地区 15 个国家/地区均有客户:日本、澳大利亚、文莱、中国、香港、印度、马来西亚、新西兰、新加坡、韩国、台湾、菲律宾、泰国、东帝汶和越南。

  2、准时将公司行为信息通知基金管理人和/或基金托管人,确保基金及时收取所有应得收

  办公地址 北京市东城区建国门南大街 7 号北京万豪中心 D 座 12 层

  办公地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27

  办公地址 成都市高新区交子大道177号中海国际中心A座2单元21层04-05

  办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室

  办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室

  办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心裙楼 103、203 单元

  1 中国工商银行股份有限公司 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

  2 中国农业银行股份有限公司 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

  8 中国民生银行股份有限公司 办公地址:中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民

  11 青岛银行股份有限公司 办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼

  12 徽商银行股份有限公司 办公地址:合肥市安庆路 79 号徽商银行大厦

  15 深圳农村商业银行股份有限公 办公地址:中国广东省深圳市深南东路 3038 号

  17 哈尔滨银行股份有限公司 办公地址:黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160

  19 河北银行股份有限公司 办公地址:河北省石家庄市平安北大街 28 号

  20 江苏江南农村商业银行股份有 办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号

  21 包商银行股份有限公司 办公地址:内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街 6

  23 苏州银行股份有限公司 办公地址:江苏省苏州工业园区钟园路 728 号

  24 杭州联合农村商业银行股份有 办公地址:浙江省杭州市上城区建国中路 99 号

  25 四川天府银行股份有限公司 办公地址:四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97

  26 福建海峡银行股份有限公司 办公地址:福建省福州市台江区江滨中大道 358 号

  27 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股 办公地址:浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路 1363

  30 浙江乐清农村商业银行股份有 办公地址:乐清市城南街道伯乐西路 99 号

  32 浙江杭州余杭农村商业银行股 办公地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街

  33 天相投资顾问有限公司 办公地址:西城区新街口外大街 28 号院 C 座 505

  34 和讯信息科技有限公司 办公地址:北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦 10 层

  35 诺亚正行基金销售有限公司 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋

  36 深圳众禄基金销售股份有限公 办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股

  37 上海天天基金销售有限公司 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座

  38 上海好买基金销售有限公司 办公地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2

  39 上海长量基金销售投资顾问有 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴

  41 北京展恒基金销售股份有限公 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大

  42 上海利得基金销售有限公司 办公地址:上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

  43 嘉实财富管理有限公司 办公地址:上海市浦东新区世纪大道八号国金中心

  44 北京创金启富基金销售有限公 办公地址:中国北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号

  45 宜信普泽(北京)基金销售有限 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号楼 15 层 1809

  46 南京苏宁基金销售有限公司 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

  47 众升财富(北京)基金销售有限 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号

  48 深圳腾元基金销售有限公司 办公地址:深圳市福田区华富街道深南中路 4026

  49 北京恒天明泽基金销售有限公 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉盛

  50 北京唐鼎耀华基金销售有限公 办公地址:北京市朝阳区建外大街 19 号国际大厦

  51 北京广源达信基金销售有限公 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦

  52 上海大智慧基金销售有限公司 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路

  53 北京加和基金销售有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦

  54 济安财富(北京)基金销售有限 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富

  55 上海联泰资产管理有限公司 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3

  56 上海汇付基金销售有限公司 办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场

  传线 上海中正达广基金销售有限公 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

  58 北京虹点基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙

  59 上海陆金所基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14

  60 珠海盈米基金销售有限公司 办公地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号105室-3491

  61 奕丰基金销售有限公司 办公地址:深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海德

  62 大连网金基金销售有限公司 办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2F

  63 中民财富基金销售(上海)有限 办公地址:上海市黄浦区老太平弄 88 号 A、B 单

  64 中欧钱滚滚基金销售(上海)有 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路333号729S

  65 万家财富基金销售(天津)有限 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保

  66 上海华夏财富投资管理有限公 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦

  67 阳光人寿保险股份有限公司 办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙 12 号 1 号楼

  68 国泰君安证券股份有限公司 办公地址:上海市静安区南京西路 768 号

  69 中信建投证券股份有限公司 办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号

  70 国信证券股份有限公司 办公地址:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦

  71 招商证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

  72 广发证券股份有限公司 办公地址:广州市天河区马场路 26 号广发证券大

  73 中信证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大

  74 中国银河证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业

  75 海通证券股份有限公司 办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大

  76 申万宏源证券有限公司 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

  77 安信证券股份有限公司 办公地址:广东省深圳市福田区金田路 4018 号安

  79 中信证券(山东)有限责任公司 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金

  80 中国中投证券有限责任公司 办公地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中

  82 东方证券股份有限公司 办公地址:上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券

  83 方正证券股份有限公司 办公地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36

  84 长城证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报

  86 广州证券股份有限公司 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金

  89 财富证券有限责任公司 办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际

  91 第一创业证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦

  92 中航证券有限公司 办公地址:中国北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼

  93 华福证券有限责任公司 办公地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号

  94 中国国际金融股份有限公司 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大

  95 联讯证券股份有限公司 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55

  96 宏信证券有限责任公司 办公地址:成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10

  97 中信期货有限公司 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广

  98 东海期货有限责任公司 办公地址:江苏省常州市延陵西路 23、25、27、

  99 长江证券股份有限公司 办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号

  100 湘财证券股份有限公司 办公地址:湖南省长沙湘府中路 198 号新南城商务

  101 万联证券股份有限公司 办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼

  102 民生证券股份有限公司 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生

  103 渤海证券股份有限公司 办公地址:天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大

  104 山西证券股份有限公司 办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸

  105 东吴证券股份有限公司 办公地址:江苏省苏州工业园区星阳街 5 号

  106 信达证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

  107 南京证券股份有限公司 办公地址:江苏省南京市江东中路 389 号

  108 上海证券有限责任公司 办公地址:上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6

  109 新时代证券股份有限公司 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号

  110 大同证券有限责任公司 办公地址:山西省太原市小店区长治路 111 号山西

  111 平安证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融

  112 中原证券股份有限公司 办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路 10

  113 国都证券股份有限公司 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投

  114 东海证券股份有限公司 办公地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场

  115 中银国际证券股份有限公司 办公地址:中国上海市浦东银城中路 200 号中银大

  116 恒泰证券股份有限公司 办公地址:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东

  118 金元证券股份有限公司 办公地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

  119 德邦证券股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际

  120 西部证券股份有限公司 办公地址:陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢

  121 上海华信证券有限责任公司 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道

  122 华鑫证券有限责任公司 办公地址:深圳市福田区莲花街道福中社区深南大

  123 瑞银证券有限责任公司 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金

  124 中山证券有限责任公司 办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 B

  126 国金证券股份有限公司 办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号

  127 华宝证券有限责任公司 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号 57 层

  128 长城国瑞证券有限公司 办公地址:厦门市思明区深田路 46 号深田国际大

  129 爱建证券有限责任公司 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼

  130 华融证券股份有限公司 办公地址:北京朝阳门北大街 18 号中国人保寿险

  131 天风证券股份有限公司 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利

  132 深圳市新兰德证券投资咨询有 办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋

  133 上海挖财基金销售有限公司 办公地址:上海浦东杨高南路 799 号 3 号楼 5 楼

  134 腾安基金销售(深圳)有限公司 办公地址:深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海

  135 北京百度百盈基金销售有限公 办公地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层

  电线 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙

  137 北京汇成基金销售有限公司 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层

  138 上海万得基金销售有限公司 办公地址:中国(上海)浦东新区福山路 33 号 9

  139 凤凰金信(银川)基金销售有限 办公地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万

  140 和耕传承基金销售有限公司 办公地址:郑州市郑东新区东风东路康宁街北 6 号

  141 南京途牛金融信息服务有限公 办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-32 号

  142 北京肯特瑞基金销售有限公司 办公地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼

  143 北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼

  本招募说明书依据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况,对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内容如下:

  郑重声明:天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。天天基金网不保证该信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资决策建议,据此操作,风险自担。数据来源:东方财富Choice数据。