地产招商程序
募说明书(更新)摘要(2020年第1号)地产招商程序安
2020-02-06

  招商安泰系列开放式证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会

  2003 年 3 月 10 日中国证监会证监基金字[2003]35 号文批准公开发行。依据当时有效的法

  律法规,本基金的基金合同于 2003 年 4 月 28 日正式生效。本基金为契约型开放式。

  招商基金管理有限公司(以下称“本基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。

  投资有风险,基金的过往业绩并不预示其未来表现。投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。

  基金招募说明书自基金合同生效日起,每六个月更新一次,并于每六个月结束之日后的 45 日内公告,更新内容截至每六个月的最后一日。

  本次更新招募说明书主要对本基金基金经理变更的相关事项进行了更新,更新截止日

  为 2020 年 1 月 23 日,除非另有说明,本招募说明书其他所载内容截止日为 2019 年 4 月 28

  日,有关财务和业绩表现数据截止日为2019年3月31日,财务和业绩表现数据未经审计。

  招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文

  批准设立,是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一千万元(RMB1,310,000,000 元),股东及股权结构为:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)持有公司全部股权的 55%,招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”)持有公司全部股权的 45%。

  力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建,成立时注册资本金人民币一亿元,股东及股权结构为:招商证券持有公司全部股权的 40%,ING Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的 30%,中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。

  2005 年 4 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,公司注册资本金由人

  2007 年 5 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,招商银行受让中国电

  力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持

  让招商证券持有的公司 3.3%的股权。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:招商银行持有公司全部股权的 33.4%,招商证券持有公司全部股权的 33.3%,ING AssetManagement B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的 33.3%。同时,公司注册资本金由人民币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。

  2013 年 8 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意, ING Asset

  Management B.V.(荷兰投资)将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让

  给招商证券。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:招商银行持有全部股权的55%,招商证券持有全部股权的 45%。

  2017年12月,经公司股东会审议通过并经报备中国证监会,公司股东招商银行和招商证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后,公司注册资本金由人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元,股东及股权结构不变。

  公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行始终坚持“因

  您而变”的经营服务理念,已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002 年 4

  月 9 日,招商银行在上海证券交易所上市(股票代码:600036);2006 年 9 月 22 日,招商

  招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司,经过多年创业发展,已成

  为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009 年 11 月 17 日,招商证券在上海证券交易所

  上市(代码 600999);2016 年 10 月 7 日,招商证券在香港联合交易所上市(股份代号:

  公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念,以“为投资者创造更多价值”为使命,力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公司。1.2 主要人员情况

  李浩先生,招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财务负责人。美国南加州大学工商管理硕士学位,高级会计师。1997 年 5 月加入招商银行任总行行长助理,2000 年4月至2002年3月兼任招商银行上海分行行长,2001年12月起担任招商银行副行长,2007

  年 3 月起兼任财务负责人,2007 年 6 月起担任招商银行执行董事, 2013 年 5 月起担任招

  商银行常务副行长,2016 年 3 月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司副董事长。现任公司董事长。

  邓晓力女士,毕业于美国纽约州立大学,获经济学博士学位。2001 年加入招商证券,

  并于 2004 年 1 月至 2004 年 12 月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。

  在加入招商证券前,邓女士曾任 Citigroup(花旗集团)信用风险高级分析师。现任招商证券股份有限公司副总裁,分管招商资产管理有限公司、招商致远资本投资有限公司;兼任中国证券业协会风险控制委员会副主任委员。现任公司副董事长。

  金旭女士,北京大学硕士研究生。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证监会工作。

  月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全球投资有限公司

  北京代表处任首席代表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月担任国泰基金管理有限公司总经理。

  2015 年 1 月加入招商基金管理有限公司,现任公司副董事长、总经理兼招商资产管理(香港)有限公司董事长。

  吴冠雄先生,硕士研究生,22 年法律从业经历。1994 年 8 月至 1997 年 9 月在中国北

  任中国法律顾问。1999 年 2 月至今在北京市天元律师事务所工作,先后担任专职律师、事务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。2009 年 9 月至今兼任北京市华远集团有限公司外部董事,2016 年 4 月至今兼任北京墨迹风云科技股份有限公司独立董事,2016 年 12 月至今兼任新世纪医疗控股有限公司(香港联交所上市公司)独立董事,2016年11月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。现任公司独立董事。

  王莉女士,高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院,历任中国人民解放军昆明军区三局战士、助理研究员;国务院科技干部局二处干部;中信公司财务部国际金融处干部、银行部资金处副处长;中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长助理、副行长等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理; 联办控股有限公司董事总经理等。现任公司独立董事。

  何玉慧女士,加拿大皇后大学荣誉商学士,30 年会计从业经历。曾先后就职于加拿大

  2015 年 9 月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管合伙人。目前兼任泰康保险集团股份有限公司,汇丰前海证券有限公司及建信金融科技有限公司的独立董事,同时兼任多个香港政府机构辖下委员会及审裁处的成员和香港会计师公会纪律评判小组成员。现任公司独立董事。

  孙谦先生,新加坡籍,经济学博士。1980 年至 1991 年先后就读于北京大学、复旦大

  士和经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会计研究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特聘教授和财务金融系主任。兼任上海证券交易所,中国金融期货交易所和上海期货交易所博士后工作站导师,科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任公司独立董事。

  赵斌先生,毕业于深圳大学国际金融专业、格林威治大学项目管理专业,分别获经济

  学学士学位、理学硕士学位。1992 年 7 月至 1996 年 4 月历任招商银行证券部员工、福田营

  业部交易室主任;1996 年 4 月至 2006 年 1 月历任招商证券股份有限公司海口营业部、深圳

  龙岗证券营业部、深圳南山南油大道证券营业部负责人;2006 年 1 月至 2016 年 1 月历任招

  商证券私人客户部总经理、零售经纪总部总经理。赵斌先生于 2007 年 7 月至 2011 年 5 月

  担任招商证券职工代表监事,2008 年 7 月起担任招商期货有限公司董事,2015 年 7 月起担

  任招商证券资产管理有限公司董事。2016年1月至2018年11月,担任招商证券合规总监、纪委书记,2018 年 11 月起担任招商证券副总裁。现任公司监事会主席。

  彭家文先生,中南财经大学国民经济计划学专业本科,武汉大学计算机软件专业本科。2001 年 9 月加入招商银行。历任招商银行总行计划资金部经理、高级经理,计划财务部总

  经理助理、副总经理。地产招商程序安泰系列开放式证券投资基金招2011 年 11 月起任零售综合管理部副总经理、总经理。2014 年 6 月

  起任零售金融总部副总经理、副总裁。2016 年 2 月起任零售金融总部副总裁兼总行零售信

  贷部总经理。2017 年 3 月起任招商银行郑州分行行长。2018 年 1 月起任总行资产负债管理

  罗琳女士,厦门大学经济学硕士。1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部,先后担任项目经理、高级经理、业务董事;2002 年起参与招商基金管理有限公司筹备,公司成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官,现任首席市场官兼市场推广部总监、渠道财富管理部总监 、公司监事。

  鲁丹女士,中山大学国际工商管理硕士;2001 年加入美的集团股份有限公司任 OracleERP系统实施顾问;2005年5月至2006年12月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问;2006

  任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官;现任招商基金管理有限公司战略与人力资源总监兼人力资源部总监、公司监事,兼任招商财富资产管理有限公司董事。

  李扬先生,中央财经大学经济学硕士,2002 年加入招商基金管理有限公司,历任基金核算部高级经理、副总监、总监,现任产品运营官兼产品管理部负责人、公司监事。

  钟文岳先生,常务副总经理,厦门大学经济学硕士。1992 年 7 月至 1997 年 4 月于中国

  农村发展信托投资公司任福建(集团)公司国际业务部经理;1997 年 4 月至 2000 年 1 月于

  申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理;2000 年 1 月至 2001 年 1 月任厦门海发投

  资股份有限公司总经理;2001 年 1 月至 2004 年 1 月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经

  6月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理;2015年6月加入招商基金管理有限公司,现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。

  沙骎先生,副总经理,南京通信工程学院工学硕士。2000年11月加入宝盈基金管理有

  限公司,历任 TMT 行业研究员、基金经理助理、交易主管;2008 年 2 月加入国泰基金管理

  有限公司,历任交易部总监、研究部总监,投资总监兼基金经理,量化&保本投资事业部总经理;2015 年加入招商基金管理有限公司,现任公司副总经理兼招商资产管理(香港)有限公司董事。

  欧志明先生,副总经理,华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年

  加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理;2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任

  风险控制岗从事风险管理工作;2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司,曾任法律合规部高级经理、副总监、总监、督察长,现任公司副总经理、董事会秘书,兼任招商财富资产管理有限公司董事兼招商资产管理(香港)有限公司董事。

  杨渺先生,副总经理,经济学硕士。2002 年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨田基金管理有限公司,历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005 年加入招商基金管理有限公司,历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部)负责人及总经理助理,现任公司副总经理。

  潘西里先生,督察长,法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部,负责法

  务工作;2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部,任职主管;2003 年 2 月加

  入中国证券监督管理委员会深圳监管局,历任副主任科员、主任科员、副处长及处长;2015 年加入招商基金管理有限公司,现任公司督察长。

  李崟先生,工商管理硕士。2002 年 7 月加入中国工商银行股份有限公司;2003 年 9 月

  加入长盛基金管理有限公司,曾任交易部总监、行业研究员以及投资经理;2013年12月加入国投财务有限公司,任权益投资总监;2015年12月加入招商基金管理有限公司,现任投

  资管理三部副总监兼招商安泰平衡型证券投资基金基金经理(管理时间:2016 年 2 月 3 日

  潘明曦先生,经济学硕士。2010 年 7 月加入国泰基金管理有限公司,曾任行业研究员、

  基金经理助理;2015 年加入招商基金管理有限公司,现任招商安泰偏股混合型证券投资基

  金基金经理(管理时间:2015 年 10 月 9 日至今)及招商移动互联网产业股票型证券投资基

  康晶先生,理学硕士。2009 年加入魏斯曼资本公司交易部,任交易员;2011 年 1 月加

  入中信证券股份有限公司债券资本市场部,任研究员;2012 年 3 月加入招商基金管理有限公司固定收益投资部,曾任研究员,现任招商安泰债券投资基金基金经理(管理时间:2015

  年 8 月 5 日至今)、招商招坤纯债债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2016 年 10 月

  18 日至今)、招商招益两年定期开放债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2016 年 12

  月 15 日至今)及招商招祥纯债债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2018 年 3 月 2 日

  本基金历任基金经理包括:贺庆先生,管理时间为 2003 年 4 月 28 日至 2007 年 1 月 5

  日;胡军华女士,管理时间为 2005 年 8 月 24 日至 2008 年 12 月 31 日;周理先生,管理时

  仪先生,管理时间为 2008 年 12 月 31 日至 2010 年 2 月 12 日;邓良毅先生,管理时间为

  公司的投资决策委员会由如下成员组成:副总经理沙骎、总经理助理兼固定收益投资部负责人裴晓辉,总经理助理兼投资管理一部总监王景、副总经理杨渺、基金经理白海峰、固定收益投资部副总监马龙、投资管理四部总监助理付斌。

  招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银

  行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于 2002 年 3 月成

  功地发行了 15 亿 A 股,4 月 9 日在上交所挂牌(股票代码:600036),是国内第一家采用

  国际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又成功发行了 22 亿 H 股,9 月 22 日在香港联交所

  挂牌交易(股票代码:3968),10 月 5 日行使 H 股超额配售,共发行了 24.2 亿 H 股。截至

  2002 年 8 月,招商银行成立基金托管部;2005 年 8 月,经报中国证监会同意,更名为

  资产托管部,现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金

  外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队 7 个职能团队,现有员工 80 人。2002 年 11

  月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行;2003 年 4 月,正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、合格境内机构投资者托管(QDII)、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。

  招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心价值,独创“6S 托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命,不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6 心”托管服务标准,首家发布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站,推出国内首个托管大数据平台,成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回

  资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专

  户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到了同业认可。

  招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”,成为国内唯一获得该奖项的托管银行;“托管通”获得国内《银行家》2016 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;7 月荣膺 2016 年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。2017 年 6 月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”;“全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》2017 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;8 月荣膺国际财经权威

  媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖项;同月,招商银行托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方案一等奖,以及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖;3 月荣膺公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖;5 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”;12 月荣膺 2018 东方财富风云榜“2018 年度最佳托管银行”、“20 年最值得信赖托管银行”奖。2019 年 3 月招商银行荣获《中国基金报》“2018 年度最佳基金托管银行”奖。

  李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014 年 7 月起担任本行董事、董事长。英国

  东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。招商局集团有限公司董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、副总裁,招商局集团有限公司董事、总裁。

  田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行董事。美

  国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上

  海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。

  王良先生,本行副行长,货币银行学硕士,高级经济师。1991年至1995年,在中国科

  技国际信托投资公司工作;1995 年 6 月至 2001 年 10 月,历任招商银行北京分行展览路支

  行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控制部总经理;2001 年 10 月至

  2006 年 3 月,历任北京分行行长助理、副行长;2006 年 3 月至 2008 年 6 月,任北京分行

  党委书记、副行长(主持工作);2008 年 6 月至 2012 年 6 月,任北京分行行长、党委书

  记;2012 年 6 月至 2013 年 11 月,任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记;

  2013 年11 月至 2014 年 12 月,任招商银行总行行长助理;2015 年 1 月起担任本行副行长;

  姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国农业银行深圳市分行,从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至今,历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一,具有 20 余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。

  截至 2019 年 3 月 31 日,招商银行股份有限公司累计托管 450 只证券投资基金。

  地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼

  地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼

  地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 11 层招商基金客户服务部直销柜台

  江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址:常州市天宁区延宁中路 668 号

  中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号

  申万宏源证券有限公司(原申银万国证 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45

  中信证券(山东)有限责任公司(原中信 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青

  申万宏源西部证券有限公司(原宏源证 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市

  九州证券股份有限公司(原天源证券) 注册地址:青海省西宁市长江路 53 号汇通

  宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号

  上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号

  深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号

  诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路

  上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37

  北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号

  南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1

  上海中正达广投资管理有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号

  中民财富基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号

  北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5

  上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号

  深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一

  济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号

  民商基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区北京东路 666 号

  北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1

  基金管理人可根据有关法律法规规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

  对投资者进行市场细分,为投资者提供适合其风险承受能力的基金投资品种,在既定的风险程度下争取获得较好的收益。

  本系列基金的投资范围界定为股票、债券以及中国证监会批准的其它投资品种。股票投资范围为所有在国内依法发行的,具有良好流动性的 A 股。债券投资的主要品种包括国债、金融债、公司债与可转换债等。

  1、招商安泰偏股混合以股票投资为主,债券投资为辅,主要投资于流动性好的 A 股,国债、金融债、公司债与可转换债以及中国证监会批准的其它投资品种。

  2、招商安泰平衡混合的债券和股票的比重保持平衡,主要投资于国债、金融债、公司债与可转换债和流动性好的 A 股市场发行的股票以及中国证监会批准的其它投资品种。募说明书(更新)摘要(2020年第1号)

  3、招商安泰债券主要投资于国债、金融债、公司债与可转换债以及中国证监会批准的其它投资品种。

  引进 ING 的投资管理工具,并加以本土化,使之广泛应用于投资和研究实践。这些

  投资管理工具包括 PFG 数量选股模型、SRS 股票评级系统、IRS 行业评估系统、以

  本系列基金旗下包含三个不同资产配置的基金,均为股票/债券基金,其股票/债券的配置比例相对固定,一般不再做战术性的资产配置,只在操作上保证必要的灵活性。

  考虑到股票市场可能出现极端情况以及基金管理时实际的操作需要,本系列基金允许下属基金的股票/债券配置比例以基准比例为中心在适当的范围内进行调整。以下是各基金的资产配置调整区间:

  招商安泰偏股混合可能的债券/股票配置为:债券 20%—30%, 股票 65%—80%。

  招商安泰平衡混合可能的债券/股票配置为:债券 40%—60%, 股票 35%—55%。

  招商安泰债券的投资不涉及债券和股票间的资产配置问题,其债券投资比例范围为

  本系列基金股票投资强调将定量的股票筛选和定性的公司研究有机结合,并实时应用行业评估方法和风险控制手段进行组合调整。其中,公司研究是整个股票投资流程的核心。通过研究,得出对公司盈利成长潜力和合理价值水平的评价,从而发掘出价值被市场低估并具有良好现金流成长性的股票。

  本系列基金对债券投资组合的方法借鉴了 ING 在海外进行投资管理的经验。ING 的债

  券投资采用主动的投资管理,获得与风险相匹配的收益率,同时保证组合的流动性满足正常的现金流的需要。债券投资过程按以下步骤执行:

  (2) 基金管理部通过股票投资周会和债券投资周会,确定拟投资的个股和个券;

  在投资决策过程中,风险管理部门负责对各决策环节的合规性、事前及事后风险、操作风险等投资风险进行监控,并在整个投资流程完成后,对投资风险及绩效做出评估,提供给投资决策委员会、投资总监、基金经理等相关人员,以供决策参考。

  (2)本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的 10%;本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%。

  (3)本系列基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过相应基金基金资产净值的 15%;

  因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。

  (4)本系列基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。

  (5)本基金参与股票发行申购,所申报的金额不得超过本基金的总资产,所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

  本基金管理人应当自本基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

  因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合以上第 1、2 条规定比例或者基金合同约定的投资比例的,基金管理人应当在十个交易日内进行调整。

  (9)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;

  (10)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

  (12)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

  根据各基金资产配置比例以及市场现有的相关指数,各基金的业绩比较基准如下:

  招商安泰偏股混合 上证 180 指数收益率*75%+中证国债指数收益率*20%+同业存款利率*5%

  招商安泰平衡混合 中证国债指数收益率*50%+上证 180 指数收益率*45%+同业存款利率*5%

  招商安泰系列开放式证券投资基金管理人——招商基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日,来源于《招商安泰系列开放式证券投

  1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  报告期内基金投资的前十名证券除新华保险(证券代码 601336)外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  对上述证券的投资决策程序的说明:本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。

  本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。

  2.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  2.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  2.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券 投资明细

  2.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细

  2.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  报告期内基金投资的前十名证券除 16 中油 03(证券代码 136253)、建设银行(证券代

  码 601939)外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  根据 2018 年 5 月 31 日发布的相关公告,该证券发行人因违规经营,被六合区安监局处

  根据 2018 年 10 月 31 日发布的相关公告,该证券发行人因未依法履行职责,被吉林省安

  对上述证券的投资决策程序的说明:本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。

  本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。

  3.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  3.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  3.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券 投资明细

  3.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细

  3.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  (9) 上述(3)到(7)项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定,按

  (10) 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资

  (11) 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费,无须召开

  本系列基金旗下各基金的基金管理费分别提取。按该基金前一日的资产净值乘以相应的管理费年费率来计算。各基金管理费率如下表所示:

  基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送管理费划付指令,基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

  本系列基金旗下各基金的托管费分别提取。按该基金前一日资产净值乘以相应的托管费年费率来计算。各基金托管费率如下表所示:

  基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

  1、投资者的申购费用,由基金管理人及代销机构收取。赎回费归基金资产所有,作为对其他基金份额持有人的补偿。

  本系列基金的申购费采用比例费率,投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。本基金对通过直销中心申购的养老金账户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。

  养老金账户,包括养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司将依据规定将其纳入养老金账户范围。

  投资本基金的养老金账户,在本公司直销中心办理账户认证手续后,即可在上述申购费率的基础上享受申购费率 4 折优惠。未在本公司直销中心办理账户认证手续的养老金账户,不享受上述特定费率。

  申购费用由基金管理人及代销机构收取,用于本基金的市场推广、销售和注册登记费用。

  网上交易,详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网交易平台及基金管理人公告。

  招商安泰债券 H 类份额的申购费率最高不超过 5%,实际操作中,以香港代销机构的具

  赎回费用的计算方法:赎回费 = 赎回当日该基金份额净值×赎回份额×赎回费率

  赎回费用由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取,赎回费归基金资产所有。

  注:1)认购的基金份额持有期限的起始日为基金合同生效日,申购的基金份额持有期限的起始日为申购的注册登记日,截止日为赎回、转换的注册登记日。

  2)投资人对本系列基金旗下同一基金连续持有期限超过 365 天,赎回费率为零,期间如进行赎回或转换,持有期限需重新计算,不予累计。

  招商安泰债券 H 类份额的赎回费率为 0.05%,赎回费归基金资产所有。

  (2)每笔转换申请的转出基金端,收取转出基金的赎回费,赎回费中不低于 25%的部分归入转出基金的基金资产。

  (3)每笔转换申请的转入基金端,从申购费率(费用)低向高的基金转换时,收取转入基金与转出基金的申购费用差额;申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率(费用)档次进行补差计算。从申购费率(费用)高向低的基金转换时,不收取申购补差费用。

  (5)各只基金的标准申购费率(费用)按照最新的招募说明书列示执行。如标准申购费率(费用)调整,基金转换费的计算相应调整。

  上述基金转换费用收取标准及转换费率自 2008 年 2 月 22 日起执行,原基金转换费用收

  基金管理人可以针对特定投资人(如养老金客户等)开展费率优惠活动,届时将提前公告。

  根据财政部财税[2004]78 号《国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通知》的要求,自2004年1月1日起,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征营业税和企业所得税。

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

  及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2019 年 6 月 10 日刊登的本基金招募说明

  书进行了更新,并根据本基金管理人在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了内容补充和数据更新。

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